东门轴
2019-06-25 03:19:26

迪拜(路透社) - 据知情人士透露,迪拜金融监管机构正在调查私募股权公司Abraaj管理不善的指控,该公司因投资资金使用丑闻而陷入金融崩溃的边缘。

文件照片:视图显示迪拜天际线,阿联酋2018年2月12日。路透社/ Satish Kumar /文件照片

据消息人士称,迪拜金融服务管理局(DFSA)在过去几个月中采访了该公司的创始人Arif Naqvi和其他高级管理人员。

DFSA拒绝发表评论。 Abraaj在一份声明中表示,它与监管机构的讨论正在进行中。

“DFSA随时了解整个Abraaj集团的发展情况,并就所有相关事宜进行全面合作,”Abraaj说。

“虽然我们不对与监管机构进行的机密讨论发表评论,但我们高度重视加强公司治理和内部控制。”

第三位消息人士称,Abraaj联席首席执行官Omar Lodhi和Selcuk Yorgancioglu是监管机构质疑的人之一。

Naqvi或其法律代表没有立即发表评论。 Lodhi也没有立即发表评论。 Yorgancioglu提到路透社要求对Abraaj发表评论。

此次调查对Abraaj的压力越来越大,Abraaj试图将其投资管理业务出售给Colony Capital,此前该公司与一些投资者就10亿美元医疗保健基金的资金使用发生争执。

去年年底,包括比尔和梅林达盖茨基金会以及国际金融公司在内的投资者指控Abraaj在医疗保健基金中错误处理了这笔款项。 Abraaj否认滥用资金。

这些指控引发了该基金的偿付能力危机,该基金是中东和北非最大的收购基金。

在停止筹资活动和动摇管理后,Abraaj上个月在开曼群岛申请临时清算,因为它寻求与债权人达成协议并出售部分业务。

由Abraaj任命审计其业务的Deloitte审查的总结结果表明,该公司的现金短缺导致其投资于投资者资金。

德勤在6月4日表示没有贪污或挪用的证据,但强调了Abraaj缺乏“适当治理”和“整体弱点”。

在6月21日的一份声明中,DFSA曾表示将“与Abraaj Holdings和Abraaj Investment Management Limited的联合临时清算人讨论各种问题,并将继续致力于维护投资者的利益。”

DFSA有权罚款或禁止个人在迪拜国际金融中心(DIFC)内从事金融服务,并且过去曾对违规行为进行处罚。 对于公司而言,这可能导致在中心运营的罚款甚至暂停。

Abraaj在DIFC中拥有受监管的实体Abraaj Capital。

Abraaj在其声明中表示,现在推测监管机构可能会或可能不会考虑的行动为时过早。

声明说:“我们认为这些是监管机构在充分时间内最好地传达的决策,早期的猜测对这一过程无益。”

这件事让金融业担心迪拜作为主要金融中心的声誉可能会受到影响。

迪拜的主要股票市场指数.DFMGI今年迄今为止下跌了15%,成为该地区表现最差的股票之一。 市场部分受到Abraaj局势以及房地产业疲软的影响。

“回想起监管机构和审计师很容易出现问题,”宏利资产管理公司高级分析师理查德西格尔表示,他补充说,发现管理不善并不容易。

“人们也可能会争辩说,将这些问题公之于众的投资者监督可能是及时的。”

Saeed Azhar在迪拜和Ebru Tuncay在伊斯坦布尔的补充报道。 由Jane Merriman编辑

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