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2019-06-06 14:08:28

(路透社) - 丹麦银行( )卷入一场引发刑事调查的洗钱丑闻,迫使其首席执行官和董事长以及丹麦最大银行的投资者陷入困境。

文件照片:Danske Bank标志在2018年9月27日在丹麦哥本哈根的一座建筑物上看到。路透社/ Jacob Gronholt-Pedersen /文件照片

9月份发布的一项内部调查显示,2007年至2015年期间,在丹麦国家银行的小型爱沙尼亚分支机构中,有2000亿欧元(2290亿美元)流入了在俄罗斯和英国注册或注册的客户。

丹麦银行表示,许多付款都是可疑的。

以下时间表总结了一些发展,其中一些发展在丹麦律师事务所Bruun&Hjejle的一份长达87页的报告中得到了强调,该报告引导了丹麦银行对这些指控的内部调查。

11月19日:举报人霍华德威尔金森在丹麦议会作证。

11月11日:Danske董事长Ole Andersen和审计委员会主席JørnJensen表示,他们将在银行最大股东AP Moller Holding的压力下辞职。 AP穆勒呼吁丹麦工业联合会(Karsten Dybvad)的首席执行官接替安德森(Andersen)。 丹斯克继续寻找永久性首席执行官。 [L8N1XH5JB]

10月17日:丹麦监管机构金融监管局(FSA)拒绝丹斯克选择离任首席执行官托马斯博根的继任者,因为他缺乏经验。

10月4日:丹斯克说,美国司法部已对其爱沙尼亚分支机构进行刑事调查,这可能导致严重罚款。 许多非居民账户由俄罗斯的实体或个人持有,这是美国制裁的主题。

9月26日:丹麦报纸Berlingske将英国人威尔金森称为帮助揭露丑闻的揭发者。 在给该报的电子邮件中,威尔金森证实了他的角色。

9月19日:Danske发布了Bruun&Hjejle的报告,揭示了2007年至2015年期间总计2000亿欧元的支付流经其爱沙尼亚分支机构,其中许多报告都是可疑的。 2009年至2012年期间负责丹麦银行国际业务(包括爱沙尼亚)的博尔根辞职。 报道说他没有违反他的法律义务。

Danske国内银行业务负责人Jesper Nielsen在两周后被任命为临时首席执行官。

7月至8月:爱沙尼亚和丹麦检察官在资产经理赫米蒂奇资本(Hermitage Capital)负责人比尔•布劳德(Bill Browder)的投诉后开始进行刑事调查。 作为俄罗斯最大的外国资金经理,布劳德曾率领反对克里姆林宫。

5月3日:丹麦FSA批评Danske处理爱沙尼亚危机并命令其重新评估其偿付能力需求,加强爱沙尼亚的治理和审查管理。 根据其合适的规则,它不会对任何人采取行动。

2017年12月:丹麦公共检察官违反反洗钱规则,丹斯克罚款1250万丹麦克朗(190万美元)。

2017年9月21日:Danske表示,它“在控制和治理方面存在重大缺陷,使得丹麦银行在爱沙尼亚的分支机构可以用于洗钱等犯罪活动”。 跟随美国咨询公司Promontory Financial Group编写的报告。 该银行扩大了对爱沙尼亚分行的调查。

2016年3月:丹麦金融监管机构表示已向警方报告Danske违反反洗钱规则,并谴责该公司没有确定并减少爱沙尼亚分行的“重大洗钱风险”。

2015年底:Danske关闭了爱沙尼亚的大部分非居民投资组合。 Bruun&Hjejle报告称,从2007年到2015年,投资组合中总共有大约10,000名客户。

2014年2月3日至6日:该银行在爱沙尼亚进行现场审计。 该律师事务所的报告称,在2014年2月5日通过电子邮件发送的草案结论中,它说:“我们无法确定实际的资金来源或实益拥有者”。

该报告补充说,一名分支员工已经“口头确认......如果俄罗斯当局要求提供信息,那么潜在受益所有人未被识别的原因是它可能会给客户带来问题。”

2013年12月27日:在Danske的爱沙尼亚分公司工作的一名举报人通过电子邮件发送了第一份报告,题为“告密者披露 - 故意处理爱沙尼亚分支中的罪犯”,Bruun&Hjejle报告称。

它被发送给银行执行董事会的经理,集团合规,反洗钱和内部审计。

举报人说,爱沙尼亚分公司客户的账目于2013年9月关闭。“显然,他们发现他们包括了普京家族和FSB(俄罗斯联邦安全局),”该律师事务所援引举报人的话说。电子邮件。

克里姆林宫没有回复多次要求对路透社的指控发表评论。

该律师事务所的报告称,举报人在2014年1月至4月期间向Danske集团内部审计部门报告了更多客户“类似违规行为”。

2013年:由于洗钱问题,一家代理银行停止清算Danske爱沙尼亚分行的美元交易,Bruun&Hjejle报告称。

2008年8月:Danske放弃了将其波罗的海银行业务迁移到集团IT平台的昂贵计划。 因此,爱沙尼亚分公司不使用集团层面制定的反洗钱程序,交易和风险监控,Bruun&Hjejle报告称。

2007年6月8日:俄罗斯中央银行写信给丹麦金融监管机构,表示担心新收购的Sampo银行的客户“永久参与可疑来源的金融交易”估计每月“数十亿卢布”,Bruun&Hjejle报告说。

这封信被转发给Danske的执行委员会和董事会。 该律师事务所表示,爱沙尼亚监管机构还发布了一份关键检查报告。

2006年11月:Danske收购了芬兰第三大银行Sampo Bank,该银行在爱沙尼亚,拉脱维亚和立陶宛等国家开展业务。 此次收购于2007年2月完成。

Tommy Lund,Izabela Niemec,Joseph Birch,Kirstin Ridley和Alexander Smith编辑

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